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浙江温州-上投摩根民生需求股票型证券投资基金2018年第4季度报告

dafa888 快讯 2020-09-05 00:01:32 250 1

基金办理人:上投摩根本金办理有限公司 基金托管人:中国建立银行股分有限公司 报告送出日期:二〇一九年一月二十二日 §1  慌张提示 基金办理人的董事会及董事包管本报告所载材料不存在虚伪记录、误导性通知或巨大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性包袱个别及连带责任。  基金托管人中国建立银行股分有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月21日复核了本报告中的财政目标、净值表示和投资组合报告等内容,包管复核内容不存在虚伪记录、误导性通知能够巨大遗漏。  基金办理人理会以老实信用、勤恳尽责的准绳办理和应用基金资产,但不包管基金必定盈余。  基金的过往功绩并不代表其未来表示。投资有风险,投资者在作出投资决议前应仔细阅读本基金的招募申明书。  本报告中财政材料未经审计。 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。 §2  基金产品表面 基金简称 上投摩根民生需求股票  基金主代码 000524  生意营业代码 000524  基金运作方法 契约型开放式  基金合同见效日 2014年3月14日  报告期末基金份额总额 157,005,258.04份  投资目标 本基金主要投资于民生需求相关行业的上市公司,分享中国经济增加形式变化带来的民生需求行业的投资时机,在控制风险的前提下力争完成基金资产的稳定增值。  投资计谋 本基金将经由过程系统和深切的基础面研讨,重点投资于与民生相关行业的上市公司,将不低于80%的非现金基金资产投资于民生需求相关行业,分享中国经济增加形式变化带来的投资时机。在行业设置层面,本基金将从行业生命周期、行业景气量气度、行业合作花样等多角度,综合评价各个行业的投资代价,对基金资产在行业间分配举行安排。在个股挑选层面,本基金将主要接纳“自下而上”的方法,在备选行业内部经由过程定量与定性相连合的申明方法,综合申明上市公司的功绩质量、生长性和估值水平等各方面信息,精选具有杰出生长性、估值合理的个股。  功绩较劲基准 沪深300指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%  风险收益特征 本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于殽杂型基金、债券型基金和货币市场基金,属于较高风险收益水平的基金产品。本基金风险收益特征会定期评价并在公司网站宣告,请投资者存眷。  基金办理人 上投摩根本金办理有限公司  基金托管人 中国建立银行股分有限公司  §3  主要财政目标和基金净值表示 3.1 主要财政目标 单位:人民币元 主要财政目标 报告期 (2018年10月1日-2018年12月31日)  1.本期已完成收益 -8,323,990.33  2.本期利润 -20,911,957.67  3.加权匀称基金份额本期利润 -0.1340  4.期末基金资产净值 180,978,702.71  5.期末基金份额净值 1.153  注:本期已完成收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公道代价变更收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已完成收益加上本期公道代价变更收益。  上述基金功绩目标不包含持有人认购或生意营业基金的各项费用(比方,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表示 3.2.1 本报告期基金份额净值增加率及其与同期功绩较劲基准收益率的较劲 阶段 净值增加率① 净值增加率标准差② 功绩较劲基准收益率③ 功绩较劲基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 -10.41% 1.89% -10.15% 1.39% -0.26% 0.50%   3.2.2自基金合同见效以来基金累计净值增加率变更及其与同期功绩较劲基准收益率变更的较劲 上投摩根民生需求股票型证券投资基金 累计净值增加率与功绩较劲基准收益率历史走势比拟图 (2014年3月14日至2018年12月31日) / 注:本基金合同见效日为2014年3月14日,图示时候段为2014年3月14日至2018年12月31日。 本基金建仓期自2014年3月14日至2014年9月12日,建仓期结束时资产设置比例符合本基金基金合同规定。 §4  办理人报告 4.1 基金司理(或基金司理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金司理限日 证券从业年限 申明    任职日期 离职日期    帅虎 本基金基金司理 2015-01-30 - 15年 帅虎先生,复旦大学硕士研讨生,自2007年5月至2010年6月在海通证券接收申明师,自2010年6月至2011年6月在国投瑞银基金任投资司理。自2011年8月起插手上投摩根本金办理有限公司,2014年11月至2018年6月接收上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金司理,自2014年12月至2016年3月接收上投摩根智选30殽杂型证券投资基金基金司理,自2015年1月起同时接收上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金司理,自2016年6月至2018年11月接收上投摩根计谋精选灵活设置殽杂型证券投资基金基金司理。  注:1. 任职日期和离职日期均指根据公司选择肯定的聘任日期息争聘日期。 2. 证券从业的寄义恪守行业协会《证券业从业人员资历办理步调》的相关规定。 4.2 办理人对报告期内本基金运作遵规取信环境的申明 在本报告期内,基金办理人不存在损害基金份额持有人优点的行为,勤恳尽责地为基金份额持有人谋求优点。基金办理人恪守了《证券投资基金法》及其他有关轨则规矩、《上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合同》的规定。基金司理对个股和投资组合的比例遵照了投资决议委员会的受权限制,

常州中吴网-财经小百科:股票不是用来炒的

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基金投资比例符合基金合同和轨则规矩的请求。 4.3 公平生意营业专项申明 4.3.1 公平生意营业轨制的执行环境 报告期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金办理公司公平生意营业轨制指导看法》等相关轨则规矩和公司内部公平生意营业流程的各项请求,严格范例境内上市股票、债券的一级市场申购和二级市场生意营业等勾当,经由过程系统和人工相连合的方法举行生意营业执行和监控申明,以确保本公司办理的差异投资组合在受权、研讨申明、投资决议、生意营业执行、功绩评价等投资办理勾当相关的环节均取得公平对待。 应付生意营业所市场投资勾当,本公司执行会合生意营业轨制,确保差异投资组合在生意营业一致证券时,凭据时候优先、比例分配的准绳在各投资组合间公等分配生意营业量;应付银行间市场投资勾当,本公司经由过程对手库控制和生意营业室询价机制,严格防备对手风险并搜寻代价公道性;应付申购投资行为,本公司遵照代价优先、比例分配的准绳,,根据事前独立申报的代价和数量对生意营业功能举行公等分配。 报告期内,经由过程对差异投资组合之间的收益率差异较劲、对同向生意营业和反向生意营业的生意营业机遇和生意营业价差监控申明,未发现整体公平生意营业执行显现异常的环境。 4.3.2 异常生意营业行为的专项申明 报告期内,经由过程对生意营业代价、生意营业时候、生意营业倾向等的申明,未发现有也许致使不公平生意营业和好处输送的异常生意营业行为。 悉数投资组合列入的生意营业所果然竞价同日反向生意营业成交较少的单边生意营业量凌驾该证券当日成交量的5%的气候:无。 4.4 报告期内基金的投资计谋和功绩表示申明 4.4.1报告期内基金投资计谋和运作申明 2018年4季度,A股整体连续弱势,且下跌幅度加大;时期,沪深300下跌12.5%,中证500下跌13.2%;本基金因为持有较多生长性个股,下跌幅度与指数同步。 展望未来,中国经济转型升级仍在途中,信贷规划性压缩仍未完整结束,而国际贸易磨擦依旧连续。从中长期看,中国经济仍有中速增加的韧性与潜力;虽然,前提是规划调整能够也许顺利举行。别的,随着经济增速下行压力加大,我们估计,货币政策中短期存在必定放松也许。思量到转型升级还是中国经济的倾向,我们仍旧会重点存眷行业生长空间较大、具有核心合作力的企业,并长期持有。 4.4.2报告期内基金的功绩表示 本报告期民生需求份额净值增加率为:-10.41%,同期功绩较劲基准收益率为:-10.15%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警申明 无。 §5  投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合环境 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 169,133,098.35 92.90   其中:股票 169,133,098.35 92.90  2 牢固收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金算计 12,595,976.19 6.92  7 其他各项资产 331,667.94 0.18  8 算计 182,060,742.48 100.00   5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公道代价(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 111,852,034.16 61.80  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 修建业 - -  F 批发和零售业 17,064,000.00 9.43  G 交通运输、仓储和邮政业 15,268,800.00 8.44  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息妙技处奇观 9,646,763.58 5.33  J 金融业 149,400.00 0.08  K 房地财产 - -  L 租赁和商务处奇观 - -  M 科学研讨和妙技处奇观 5,240,200.00 2.90  N 水利、情况和公众方法办理业 4,614,480.00 2.55  O 居民办事、缝补和其他处奇观 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会事项 - -  R 文明、体育和娱乐业 5,297,420.61 2.93  S 综合 - -   算计 169,133,098.35 93.45  5.3 报告期末按公道代价占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数量(股) 公道代价(元) 占基金资产净值比例(%)  1 002640 跨境通 1,580,000 17,064,000.00 9.43  2 601021 年龄航空 480,000 15,268,800.00 8.44  3 300558 贝达药业 389,980 12,467,660.60 6.89  4 300065 海兰信 1,200,000 12,264,000.00 6.78  5 300760 迈瑞医疗 110,700 12,090,654.00 6.68  6 002594 比亚迪 201,845 10,294,095.00 5.69  7 300017 网宿科技 1,232,026 9,646,763.58 5.33  8 603365 水星家纺 468,800 6,999,184.00 3.87  9 002124 天邦股分 838,579 5,702,337.20 3.15  10 300073 当升科技 205,300 5,684,757.00 3.14   5.4 报告期末按债券种类分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公道代价占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公道代价占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公道代价占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公道代价占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货生意营业环境申明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货生意营业环境申明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未显现被监禁部份备案观察,或在报告格式日前一年内遭到果然责难、奖惩的气候。 5.11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库以外的股票。 5.11.3 其他资产构成 序号 称号 金额(元)  1 存出包管金 163,506.75  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 3,148.50  5 应收申购款 165,012.69  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 算计 331,667.94   5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在通顺受限环境的申明 本基金本报告期末前十名股票中不存在通顺受限环境。 5.11.6投资组合报告附注的其他翰墨形貌部门 因四舍五入原因原由,投资组合报告中分项之和与算计也许存在尾差。 §6  开放式基金份额变更 单位:份 本报告期期初基金份额总额 155,299,846.92  报告期基金总申购份额 5,322,982.44  减:报告期基金总赎回份额 3,617,571.32  报告期基金拆分变更份额 -  本报告期期末基金份额总额 157,005,258.04  §7  基金办理人应用固有资金投本钱基金环境 7.1 基金办理人持有本基金份额变更环境 无。 §8  影响投资者决议的其他慌张信息 8.1 影响投资者决议的其他慌张信息 无 §9  备查文件目录 9.1 备查文件目录 1. 中国证监会批准上投摩根民生需求股票型证券投资基金设立的文件; 2. 《上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金合同》; 3. 《上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金托管协定》; 4. 《上投摩根本金办理有限公司开放式基金营业轨则》; 5. 基金办理人营业资历批件、营业执照; 6. 基金托管人营业资历批件和营业执照。 9.2 寄存地点 基金办理人或基金托管人处。 9.3 查阅方法 投资者可在营业时候免费查阅,也可按工本费置办复印件。 上投摩根本金办理有限公司 二〇一九年一月二十二日

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  • 2020-09-05 00:01:32

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